开曼全新诉前证据开示制度：一项看似低调的规则变革，将对欺诈与资产追查带来重大影响

在欺诈与资产追查案件中，能否及早取得文件，可能左右案件走向。开曼群岛最新颁布的《大法院规则》（Grand Court Rules）第24号令项下第7A条规则，现在为从业人员提供了一条更快捷获取关键文件的途径。

欺诈与资产追查类案件极少在一开始便具备一套整理完备的证据。相反，案件往往始于零散线索：一笔可疑转账、一段不完整的邮件往来，或是一名原本“积极协助”却突然失联的中间人，而涉案资产可能已经开始脱离可追索范围。在这一早期阶段（当你仍在厘清谁实施了何种行为、资产流向何处，以及实际上可以追回哪些资产时），文件至关重要。能否获取关键文件，可能迅速决定是否继续推进案件，以及能否在为时已晚之前保全资产。

正因如此，于2026年3月30日生效并被纳入《大法院规则》第24号令项下的第7A条规则极具重要意义。该规则通过引入两项明确机制，进一步强化了开曼的证据开示制度：

• 可针对未来可能成为大法院诉讼当事人的人士申请诉前证据开示（pre-action discovery）；
• 诉讼程序启动后，当事人可申请案外第三方中期证据开示（interlocutory non-party discovery）。

对于处理与开曼群岛有关联的欺诈、资产追查或复杂商事纠纷的从业者而言，第7A条规则将成为案件早期阶段不可或缺的工具。

改革至关重要的原因：案件早期阶段证据调查存在缺失环节

以往，开曼诉讼律师在面临信息不足时，往往需要借助第三方披露救济（Norwich Pharmacal）及银行披露令（Bankers Trust）等成熟且行之有效的途径，尤其是在欺诈、资产追查及加密资产相关争议中。这些工具至今仍然至关重要，但其运用可能涉及额外的复杂性，并且视被申请人及具体情况而定，可能遭到强烈抗辩。

第7A条规则不会取代上述救济措施。相反，它在现存救济选择未必最合适的情况下，提供一条明确直接的路径以实现针对特定文件的证据开示，填补了开曼证据开示框架中此前存在的两项空白。

与国际司法实践接轨

首席大法官在新规发布说明中阐释立法初衷：该规则将使潜在原告能够取得原本可能无法获取的文件资料，从而就是否提起诉讼作出更有依据的战略决策。

这一规则体现了现代诉讼中“摊牌式”（cards on the table）的处理方式：减少缺乏充分依据的诉讼请求，减少无效的程序启动，并更早厘清文件实际反映的内容。

首席大法官同时指出，在开曼有关第7A条规则的本地判例形成体系前，法律从业人士（以及法院）将参考英国和香港的同类判例作为裁判指引。在实际操作中，新规落地之初便拥有成熟的比较法参考依据，同时也为开曼群岛独特的诉讼程序与商业背景适用规则而预留空间。

开曼全新的证据开示权

诉前证据开示（立案前）

在正式提交传讯令状（writ）前，潜在原告可向法院申请命令披露特定文件，但须满足以下条件：

• 申请人与被申请人可能成为未来大法院诉讼的当事人；
• 申请披露的文件与该等诉讼中可能出现的争议事项有关；以及
• 被申请人当前（或曾经）持有、保管或控制相关文件。

机制重要的原因：该机制使当事人能够在早期评估案件是否具备可行的诉讼请求、明确适格被告，并考虑应主张何种救济手段，从而在正式启动全面诉讼前作出更具依据的战略决策。

案外第三方证据开示（立案后）

一旦诉讼程序启动，第7A条规则允许一方当事人向可能持有与案件争议事项相关文件的第三方申请定向披露。

机制重要的原因：它打破了过去必须等待至庭审阶段，并依赖传票（subpoena）等机制调取文件的实际限制。在复杂的商业欺诈案件中，证据链条往往经过银行、管理人、审计师、托管人、金融科技平台或专业服务提供商，该机制可以显著加快证据脉络的形成。

法院在发布披露令时也可以附加条件，包括在适当的案例中要求申请人提供讼费担保。

精准披露，而非宽泛的撒网调查

新规设置了以下两项重要保障机制：

调取对象仅限文件，而非信息

第7A条规则旨在获取现存或曾经持有的文件。该规则不能用于强制对方出具叙述性解释、回答问询或创设全新资料。

申请必须精准限定文件范围，而非全盘开示

申请人必须清晰列明或描述所申请调取的文件或文件类别。法院一般不会支持申请人对被申请人的文件记录进行大范围“撒网式”调查。与所有证据开示申请一样，保持克制与精准不只是可取的做法，更是申请能否获批的关键。

开曼证据工具组合体系

在离岸欺诈和资产追查业务中，往往需要综合运用一系列法律工具：

• 第三方披露救济（Norwich Pharmacal relief）：可用于识别不法行为人，或取得中间人掌握的信息；
• 银行披露令（Bankers Trust orders）：是在需要通过金融机构追查被侵占资产时的关键工具；
• 第7A条规则：新增了一条明确且简化的程序路径，可在立案前向潜在当事人定向调取文件，或立案后向第三方调取文件。

第7A条规则并未取代现有的救济措施，而是扩充了律师可以选择的工具库，在特定案件中允许从业人员选择一条更简便的路径，以获得特定的关键文件。

第7A条规则在欺诈和资产追回案件中的实际应用

在以下情形中，第7A条规则的适用价值尤为突出：

• 需要及早厘清文件所反映的情况，以决定是否起诉或应当起诉何人；
• 预计对方的抗辩将取决于文件所反映的内容，而非证人的回忆陈词；
• 关键档案由专业第三方持有（如管理人、托管人、审计师、银行或其他服务提供商）；
• 涉案资产存在进一步被转移风险，需要在充分掌握相关情况的基础上迅速申请临时救济。

开曼诉讼体系的重大进展

第7A条规则是对开曼民事诉讼程序框架的一项重大且值得欢迎的完善。它以稳健、平衡且符合商业实际的方式，将一项已获充分理解并得到国际认可的理念纳入开曼的诉讼实践。

对于从事欺诈和资产追查业务的从业人士而言，新规提供了一项极具价值的工具：一条更快捷、更清晰且更易获取可靠文件的路径，从而使得当事人可在充分掌握恰当信息的基础上作出战略决策。

随着开曼群岛判例法不断发展，在第7A条规则的具体适用范围被充分运用至本地司法实践前，英国和香港的相关判例仍将作为重要参考依据。但就现阶段来看，该规则已经成为开曼诉讼领域中一项值得欢迎且极具实操价值的发展。

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延伸阅读材料

如欲进一步了解第三方披露救济及银行披露救济在离岸争议中的运用（包括在数字资产相关争议中的运用），敬请参考以下文章：

• 《开曼与英属维尔京群岛破产从业者如何追踪及追回加密资产》
• 《并非“绝对保密”司法辖区：潜在诉讼中可获取的各类信息》

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